Anger EN Fall 1996 Nationella värdepappersmarknaden förbättring Act

Fraud och system har plågat aktiemarknaden sedan starten. Det är alltför lockande för vissa att motstå försöka få en oförtjänt bit av stora summor pengar flyttas runt på marknaden. Skickligt förklädd, bedrägliga system måste alltid förutses och övervakas för detta. Under hela aktiemarknaderna historia många regler och förordningar har antagits i ett försök att avskräcka bedrägliga metoder, men som ordspråket säger, där theres en vilja, theres en way.

In dagens värld finns många regler och reglering för att skydda investerarna mot bedrägerier , men det finns alltid luckor och luckor som möjliggör för vissa att lura systemet. Det är en förordning i stället, 1996 värdepappersmarknaden förbättring Act, som avgör om värdepapper bör övervakas vid en statlig eller federal nivå, men är det nuvarande systemet effektiva för att övervaka och skydda investerare mot bedrägerier? Tillsyn och ActsTo förstå där dessa värdepapper regler och regler spelar in, är det viktigt att förstå deras historia.

Ett bra ställe att börja är på den lägsta punkten i Americas börshistoria, den ökända crash.Shortly efter börskraschen 1929, den amerikanska kongressen passerade två betydelsefulla förslag i försök att reglera aktiemarknaden och skydda investerarna mot bedrägeri, The Securities Act från 1933 och Securities Exchange Act från 1934.A tillsynsorgan, som kallas Securities and Exchange Commission eller SEC, skapades av avsnitt 4 i Securities Exchange Act från 1934 som ett oberoende organ inom USA: s regering.

SEC bildades för att reglera och genomdriva federalt etablerade värdepapperslagar och tjänstgjorde till etablera en regering övervakad finansbranschen. Målet med SEC var att återställa investerarnas förtroende för den turbulenta och ofta bedrägliga efter krasch marketplace.While SEC övervakas och reglerade värdepapper på en federal nivå, enskilda stater verkställas också statewide värdepapperslagstiftning, att bekämpa bedrägerier på lokal nivå. Dessa statliga verk regler kallas, blå himmel lagar.

Blå himmel lagar reglerar utbudet och försäljning av värdepapper inom en viss stat att skydda investerare mot bedrägerier. De flesta av dessa lagar kräver värdepapper som skall registreras på en statlig nivå innan de säljs inom state.Dual förordningen WoesWhile registrerar värdepapper på både statlig och federal nivå tjänade till att reglera mot bedrägerier på två nivåer, federala värdepapperslagar och statliga Blå himmel lagar ofta inte bara dupliceras varandra, men lagt till lite av e