Anger EN Fall 1996 Nationella värdepappersmarknaden förbättring Act

egeln 506 undantaget kan höja obegränsade summor pengar utan att någonsin registrera med SEC, och sedan NSMIA, de inte regleras av staterna heller, så de har i princip ingen reglerande scrutiny.This brist på reglering har öppnat dörren för bedrägerier och många hävdar att det lätt skulle kunna stoppas i sin linda om tillstånd gavs mer regel powers.Should tillstånd reglerande förmåga återinföras? Det har förekommit diskussioner States Securities tjänstemän att det bör vara en reformarbete lagstiftnings revidera statliga och federala tillsynsmyndighet.

Om stater har rätt att utöva tillsynsutövning att avhjälpa bedrägeri i början stadier, då det skulle kunna stoppas innan investerare åsamkas betydande losses.The nordamerikanska Securities Administrators Association ordförande, har Fred Joseph manade för justering av det förvaltade kapitalet eller förvaltat kapital från 25000000-100000000 hävdade att även små investeringsrådgivare hantera vanligtvis mer än 25 miljoner. Han har också begärt att kongressen öka statens myndighet för att genomföra reglering över stora investeringsrådgivare för att motverka fraud.

Overall, argumenten verkar vara att stater ska kunna ha ökad befogenhet att screena för värdepapper bedrägeri på sin tidigare nivå när det kan bara vara bevis för något bedrägliga metoder i stället för regelrätt bedrägeri. Denna tidig upptäckt kan rädda investerarna från skada av oreglerade värdepappers bedrägeri. Omdömen